2022年11月1日《检察日报》第07版

　　明镜周刊·实务

　　原标题

　　依托“府检联动”机制依法推进涉案民企合规建设

　　作者：何宏海

　　今年2月安徽省人民政府与安徽省检察院建立的“府检联动”工作机制，对于进一步强化行刑衔接工作，促进依法行政，打造一流法治化营商环境，具有十分重要的意义。合肥市检察机关紧紧依托“府检联动”机制，依法能动履职，全面推进涉案民企合规建设，为服务保障民营经济高质量发展作出了积极贡献。

　　聚焦合规建设

　　不断完善“府检联动”工作机制

　　为深入贯彻《中共中央关于加强新时代检察机关法律监督工作的意见》及安徽省委“实施意见”，合肥市检察机关聚焦涉案民企合规建设，着力打造依法行政与公正司法互相促进、行政机关与司法机关良性互动的创新平台。

　　一是完善行政执法、刑事司法衔接工作机制。制定行刑衔接工作实施细则，实现信息共享机制化、案情通报常态化、案件移送标准和程序规范化。建立行刑衔接工作协调机制，统一执法、司法尺度和标准。加快推进行刑衔接平台建设，推进检察机关法律监督与行政综合执法平台的数据衔接，打通数据壁垒，实现行政执法关键节点全过程监督。

　　二是健全涉案民企合规工作保障协作机制。建立健全涉案民企合规第三方监督评估工作机制，为推进涉案民企合规工作提供机制保障。

　　三是健全少捕慎诉慎押刑事司法政策落实机制。制定完善不捕不诉指导意见，完善不捕不诉的标准规范、风险防控工作机制。健全羁押必要性审查工作常态化运行机制，共同推进“非羁押码”等科技手段的应用。建立涉民企刑事案件信息互通机制，做到打击犯罪与保障经营并重。

　　深化能动检察

　　依法推进涉案民企合规建设

　　“能动检察”是检察权的应有之义，这主要体现在能动作为和发挥主导责任两个方面。在能动作为上，合肥市检察机关推进涉案民企合规建设注意做到“三结合”。

　　一是推动涉案民企合规建设与依法适用认罪认罚从宽制度和不批捕、不起诉制度相结合。积极贯彻宽严相济刑事政策，对涉案民企及其涉案人员在认罪认罚的基础上依法作出不批捕、不起诉决定，但也不是简单一放了之，而是通过第三方监督评估机制对涉案民企开展扎实有效的合规整改。

　　二是推动涉案民企合规建设与依法适用检察建议相结合。针对涉案民企经营管理中存在的突出问题，可通过检察建议督促涉案民企进行合规建设、履行合规承诺。同时对依法可以不予追诉但在经济上、行政上需要追责的，则向有关主管部门提出检察建议，既要让涉案民企为违法犯罪付出代价，又要使之吸取教训，建立健全防范再犯的合规制度。

　　三是推动涉案民企合规建设与依法清理“挂案”相结合。在开展“挂案”清理工作中，注意与公安机关开展个案会商，切实认定“挂案”性质。对符合适用民企合规建设条件的案件，通过规范推进合规监督考察，来促进“挂案”清理工作。

　　在主导责任上，合肥市检察机关推进涉案民企合规建设注意把好“三道关”。

　　一是把好程序适用关。对因存在生产经营不正常、涉嫌与民营企业无关的个人犯罪等情形，明确不得启动合规审查程序，以严防空壳公司、失信民企等骗取从宽处理。

　　二是把好政策导向关。商请公安机关在提请审查逮捕、移送审查起诉时，一并移送涉案民企的经营纳税、吸纳就业、技术创新、社会贡献度等信息，共同构建既能有效惩治犯罪，又能切实保护民营企业正常生产经营的工作格局。

　　三是把好监管考察关。对于整改过关的民营企业，可以依法从宽处理；对于整改不过关的民营企业，要坚持依法办案，坚决履行批捕、起诉职能，决不让“厚爱”被滥用。

　　延伸监督职能

　　强化对涉案民企治理的法治化建设

　　“府检联动”机制的建立，对于更好地推进涉案民企合规建设、提升社会治理效能，具有重要意义。通过“府检联动”，强化公安、检察、司法、金融、市场监督管理等部门的通力合作，共同推进企业合规工作有序开展。依据涉案民企的规模大小、犯罪情节轻重等条件，采取差异化的合规工作模式。还可通过调阅行政处罚卷宗等方式，拓展案件线索来源，并针对不同民企类型、涉案罪名，制定不同的合规管理规则范本，坚决防止以“纸面合规”逃避刑事追责。

　　此外，检察机关通过与相关部门的通力合作，帮助民营企业建立起全面覆盖、全员参与、职责清晰、协同联动、务实高效的合规管理体系，筑牢民营企业守法合规的经营底线。同时，积极引导民营企业人员自觉遵守企业生产经营相关法律法规，正确认知涉经济犯罪的种种表现，帮助识清一些行为背后的违法实质，避免成为“受害者”。

　　为优化法治化营商环境，实际工作中，要加大科技创新保护力度，推进知识产权刑事、民事、行政案件集中办理，依法审慎办理涉科研经费案件，严格执行涉科研骨干职务犯罪案件批捕、起诉层报审批制度。要坚持民营企业家直接约见检察长等制度，严格执行涉民企案件批捕、起诉逐级备案等机制，着力打造各种所有制主体同等受到法律保护的市场环境。

　　要推动涉民企案件羁押必要性审查全覆盖。如对科技创新或经营生产关键岗位的科技人员、民营企业家涉嫌非严重暴力或非群体性犯罪，人身危险性和社会危险性不大，采取非羁押措施不影响诉讼进行，有利于科研、经营的，可以依法变更强制措施。在对涉案民企提出防范风险提示的同时，督促相关行业部门加强规范执法、正确履职、重点治理，从源头上铲除违法犯罪行为的滋生土壤。

　　（作者系安徽省合肥市人民检察院检察长）